东方中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约   基金经管东谈主：东方基金经管股份有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约   十六、基金托管公约的变更、远离与基金财产的清理 ....... 48 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   鉴于东方基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按照连接法律法例的章程具备担任基金经管东谈主的阅历和才调， 拟召募刊行东方中证 A500 指数增强型证券投资基金；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照连接法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于东方基金经管股份有限公司拟担任东方中证 A500 指数增强型证券投资 基金的基金经管东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任东方中证 A500 指数增强型证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确东方中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具 有相易的含义；若有相悖应以《基金合同》为准，并依其条件讲解；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的连接安排详见《基金合同》 和招募诠释书的章程。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或称“经管东谈主”）   称号：东方基金经管股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   邮政编码：100073   法定代表东谈主：崔伟   成立日历：2004 年 6 月 11 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字200480 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东谈主民币   存续时间：2004 年 6 月 11 日至遥远   盘算领域：基金召募；基金销售；金钱经管；从事境外证券投资经管业务； 中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   邮政编码：200120   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准建设机关和批准建设文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：抓续盘算   盘算领域：经受公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；金钱托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供撑抓箱处事；财务照顾人、资信探访、磋议、见证业务；经中国银行保障 监督经管委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金偏激成品相差口；公 募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经连接部门 批准后方可开展盘算行动，盘算技俩以连接部门批准文献梗概可证件为准）。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   二、基金托管公约的依据、认识和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募敞开式证券投资 基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《公开 召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》、《证券投资基金托管业 务经管办法》、《证券投资基金信息表示内容与方法准则第 7 号〈托管公约的内 容与方法〉》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指点（试行）》、《基金合同》 偏激他联系章程制订。   （二）签订托管公约的认识   签订本公约的认识是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息表示及彼此监督等连履新宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有精湛流动性的金融器具，包括方向指数的成份股及 其备选成份股（均含存托凭证，下同）、其他非成份股（包括主板、创业板偏激 他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通方向股票、债券（包括国债、央行 单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、可调度债券、可交换债券等）、债券回购、金钱支抓证券、 货币商场器具、银行入款（包括公约入款、如期入款）、同行存单、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中 国证监会连接章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当 要领后，不错将其纳入投资领域。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和支援期限进行监督：   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 方向指数成份股和备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个 交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   当法律法例的连接章程变更时，基金经管东谈主根据法律法例的章程或在履行适 当要领后，不错对上述金钱竖立比例进行稳当支援。   （1）本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 80%（其中投资于港 股通方向股票的比例不向上股票金钱的 50%），其中，投资于方向指数成份股和 备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 交易保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股合并诡计），其市值不向上基金金钱净值的 10%，但实足按照指数的 组成比例进行投资的部分不受前述限定；   （4）本基金经管东谈主经管的一王人基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股合并诡计），不向上该证券的 10%，实足按照 联系指数的组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件章程的比例限定；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得向上 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金抓有的一王人金钱支抓证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20%；   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)金钱支抓证券的比例，不得向上 该金钱支抓证券领域的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一王人基金投资于归拢原始权益东谈主的种种金钱支抓 证券，不得向上其种种金钱支抓证券推断领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时间，淌若其信用等级下落、不再稳当投资圭臬，应在评 级表现发布之日起 3 个月内给以一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金经管东谈主经管的一王人敞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一王人投资组 合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%； 实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定 的非凡投资组合可不受前述比例限定；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值推断不得向上该基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之 外的要素以至基金不稳当该比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保抓一致；   （14）若基金参与股指期货合约或国债期货合约交易，应当战胜下列要求：   ①本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得向上基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   ②本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得向上基金 金钱净值的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不 得向上基金金钱净值的 15%；   ③本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得向上基金抓 有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价 值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得向上上一交易日基金金钱净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金金钱净值的 30%；   ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧差计 算）应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差诡计）应当稳当《基金合同》对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金金钱总值不向上基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并诡计；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动、方向指数成份股支援、方向指数成份股流动性限 制等基金经管东谈主之外的要素以至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交易日内进行支援，但中国证监会章程的非凡情形除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或支援上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳当要领后，则本基金投资不再受连接限定或按支援后的章程执行。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资谢却步履进行监督。   为惊叹基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不正当的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。   法律法例或监管部门取消或支援上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳当要领后，则本基金投资不再受连接限定或按支援后的章程执行。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业 圭臬的、经把稳取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算样式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的领域在 银行间债券商场取舍交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金经管东谈主在基金初度投资银行间债券 商场之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金经管 东谈主招供全商场交易敌手。基金经管东谈主不错对银行间债券商场交易敌手名单及结算 样式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照公约进行结算。如基金经管东谈主根据商场情况需要临时支援银行间债券市 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 场交易敌手名单及结算样式的，应向基金托管东谈主诠释事理，并在与交易敌手发生 交易前与基金托管东谈主协商科罚。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间债券商场的交易司法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在 基金托管东谈主与基金经管东谈主笃定的时刻前仍未承担失言包袱偏激他连接法律包袱 的，基金经管东谈主有权向连接交易敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。 基金托管东谈主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手及 其结算样式进行监督。如基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易对 手或交易样式进行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他样式提醒 基金经管东谈主，经提醒后仍未改正，形成基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担由此 形成的相应损成仇包袱。淌若基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现 风险或形成基金金钱亏空的，基金托管东谈主本旨担相应包袱。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主投资流畅受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会连接章程，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风落魄抑轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操格调险等多样风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否战胜相 关轨制、流动性风险处置预案以及连接投资额度和比例等的情况进行监督。 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包 括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中 央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存管， 并可在证券交易所或寰球银行间债券商场交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 连接使命的落实和配合，并确保基金托管东谈主能够平淡查询。因基金经管东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑抓本基金金钱的责 任与亏空，及因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的包袱及亏空，由基金管 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 理东谈主承担。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要科罚的基金投 资比例限定失调、基金流动性贫困以及连接亏空的应答科罚方法，以及联系荒谬 情况的处置。基金经管东谈主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公开导行股票连接流动性风险处置预案。   基金经管东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对连接风险 采取积极灵验的方法，在合理的时刻内灵验科罚基金运作的流动性问题。 联系府上，并保证向基金托管东谈主提供的联系府上竟然、准确、竣工。联系府上如 有支援，基金经管东谈主应实时提供支援后的府上。上述书面府上包括但不限于如下 文献(如有)：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行府上。   （3）非公开导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债 登记结算有限包袱公司签订的证券登记及处事公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会章秩序言表示所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资流畅受限证券比举例违背联系限定则程，在合理期限内未能 进行实时支援，基金经管东谈主应在两日内编制临时表现书，给以公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例战胜情况。   （2）在基金投资流畅受限证券经管使命方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限定的执行情况。   （4）信息表示情况。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值诡计、种种基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开 支及收入笃定、基金收益分派、连接信息表示、基金宣传推介材料中登载基金业 绩弘扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主依据联系法律法例的章程、基金合同和本托管公约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实质 阻抑东谈主或者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，死守 基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱执行。连接交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给以表示。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹、实质阻抑东谈主或者与其有首要猛烈关系 的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的竟然 性、竣工性、全面性。基金经管东谈主及基金托管东谈主有包袱撑抓竟然、竣工、全面的 关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主及基金托管东谈主应 实时发送另一方，另一方于 2 个使命日内进行回函证实已有名单的变更。一方收 到另一方书面证实后，新的关联交易名单启动收效。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳当要领后，则本基金投资不再受连接限定或按变更后的章程执行。   （八）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的竟然、准确。基金经管东谈主应当按照联系法例章程，与基金 托管东谈主、入款机构签订连接书面公约。基金托管东谈主应根据联系法律法例及公约对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核连接公约、账户府上、投资 指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等 的各项章程。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定， 笃定稳当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳当联系章程进行监督。如基金经管东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金经管东谈主招供 扫数银行。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要领仍是收效的指示违背法律、 行政法例和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面或以双 方招供的其他样式申诉基金经管东谈主，由此形成的相应亏空不由基金托管东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法步履，应实时表现中国证监会， 同期申诉基金经管东谈主限期蜕变，并将蜕变后果表现中国证监会。   基金经管东谈主无正当事理，拒却、防止对方根据本托管公约章程诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 申饬仍不改正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等 样式申诉基金经管东谈主限期蜕变。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书 面申诉后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的合理疑义进行讲解或举证，诠释违法原因及蜕变期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主申诉的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。淌若基金托管东谈主未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险或形成基金金钱亏空的，基金托管东谈主本旨担相应包袱。   （十二）当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制 保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议 司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限定、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募诠释书的章程。   基金托管东谈主依照连接法律法例的章程以及基金合同和招募诠释书的约定，对 侧袋机制启用、特定金钱处置和信息表示等方面进行监督。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主是否安全撑抓基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账 户等投资所需账户、是否实时、准确复核基金经管东谈主诡计的基金金钱净值和种种 基金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收且如遭逢问题应及 时反馈，是否对非公开信息守秘，是否按照法例章程和《基金合同》章程进行相 关信息表示和是否监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未执行或无故蔓延执行基金经管东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他联系章程时，基金经管东谈主应 实时以书面体式申诉基金托管东谈主限期蜕变。基金托管东谈主收到申诉后应不才一使命 日前实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，诠释违法原因及蜕变期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对申诉 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查 步履，包括但不限于：提交连接府上以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和真 实性，在章程时刻内回应基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时表现中国证监会 和银行业监督经管机构，同期申诉基金托管东谈主限期蜕变，并将蜕变后果表现中国 证监会。基金托管东谈主对基金经管东谈主申诉的违法事项未能在限期内蜕变的，基金管 理东谈主应表现中国证监会。基金经管东谈主有权柄要求基金托管东谈主抵偿基金、基金份额 抓有东谈主以及基金经管东谈主因此所遭受的亏空。基金托管东谈主无正当事理，拒却、防止 对方根据本公约章程诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金经管东谈主建议申饬仍不改正的，基金经管东谈主应表现中国证监 会。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的独处核算与分账经管，确保基金财产的 竣工与独处。 非凡情况两边可另行协商科罚。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规指示，不 得自走时用、刑事包袱、分派本基金的任何金钱（不包含托管金钱开户银行扣收结算 费和账户惊叹费等用度）。 从公开信息或基金经管东谈主提供的书面府上中获取到账日历信息，应由基金经管东谈主 负责与联系当事东谈主笃定到账日历并申诉基金托管东谈主。到账日基金财产莫得到达基 金托管专户的，基金托管东谈主应实时申诉并配合基金经管东谈主采取方法进行催收并予 以必要的协助和配合。基金经管东谈主未实时催收给基金财产形成亏空的，基金经管 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主对基金经管东谈主的追偿行 为应给以必要的协助和配合。 托管基金财产。   （二）召募资金的考据 开设的“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。 金发售时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数稳当《基 金法》、《运作办法》等联系章程后，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 一王人资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到资金当 日出具书面文献证实资金到账情况。由基金经管东谈主聘用稳当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，出具验资表现。出具的验资表现由 进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的基金托管专户的开立和经管 经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的除证券交易所场内交易之外的货 币收支行动，均需通过本基金的基金托管专户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金证券账户的开设和经管 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以实质开立为准。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及连接账户的开立、使用的，按联系章程开设、使用 并经管；若无连接章程，则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、使用 的章程。   （五）债券托管账户的开立和经管   《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司的联系章程，以本基金的口头在中 央国债登记结算有限包袱公司和银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管 账户、抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金托管东谈主协助基金经管东谈主完成银行间债券商场准入备案。   （六）基金投资银行入款账户的开立和经管   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴应包含基金托管东谈主指定图章。本着便于基金财产的安全撑抓和日常监 督核查的原则，入款行应尽量取舍基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任 何的如期入款投资，基金经管东谈主都必须和入款机构签订如期入款公约，约定两边 的权柄和义务，该公约看成划款指示附件。该公约中必须有如下条件或道理暗示： “入款证实书不得被质押或以任何样式被典质，并不得用于转让和背书；本息到 期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号 等），不得划入其他任何账户。”如如期入款公约中未体现前述条件，基金托管 东谈主有权拒却如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，原则上由基金托管 东谈主撑抓证实书原本。基金经管东谈主应该在合理的时刻内进行如期入款的投资和支取 事宜，若基金经管东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产孳生差（即基金财 产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由 基金经管东谈主和基金托管东谈主两边协商科罚。为驻防非凡情况下的流动性风险，如期 入款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续时间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的竟然、准确。   （七）期货账户的开设和经管   基金经管东谈主应依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开设和经管 期货账户。连履新项具体根据《期货投资操作备忘录》（以实质称号为准）的约 定执行。   （八）证券交易资金账户的开立和经管 易资金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的本基金在证券交易所进行证券投资所 触及的资金结算业务。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 户内的资金，只可通过证银转账样式将资金划转至基金托管专户，不得将资金划 转至其他任何银行账户。 不承担相应包袱。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责保 管证券交易资金账户内存放的资金。   （九）其他账户的开设和经管 的章程，在基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。 新账户按联系章程使用并经管。 理。   （十）与基金财产联系的首要合同的撑抓   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件应由基金经管 东谈主撑抓。首要合同的撑抓期限不低于法律法例的章程。   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金经管东谈主 公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      六、指示的发送、证实和执行      基金经管东谈主在运用基金财产开展场内证券交易时，通过基金托管专户与证券 交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管专户与证券交易资金账户之 间划款，即银证互转。基金经管东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转，由基金经管东谈主 向基金托管东谈主发送指示，基金托管东谈主操作。      基金经管东谈主在运用基金财产开展场外证券交易时向基金托管东谈主发送场酬酢 易资金划拨偏激他款项收付指示，基金托管东谈主执行基金经管东谈主的指示、办理基金 名下的资金往复等联系事项。基金经管东谈主发送指示应取舍电子直连、传真、邮件 或两边共同证实的样式。      （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 授权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主名章样本和签章样本，授权文献应注明被授权 东谈主相应的权限。 件即收效。淌若授权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管 东谈主收到授权文献并经电话证实的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授 权文献并经籍面或电话证实的时点为授权文献的收效时刻。 权东谈主及连接操作主谈主员之外的任何东谈主透露，但法律法例章程或有权机关要求的除外。      （二）指示的内容 赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示、与投资联系的付款指示）以偏激他 资金划拨指示等。 应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授 权东谈主署名或盖章。对电子直连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于 款项事由、支付时刻、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指 令。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （三）指示的发送、证实及执行的时刻和要领   基金经管东谈主发送指示应取舍电子直连、传真、邮件样式或两边协商一致的其 他样式。   基金经管东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的盘算权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定要领发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。但淌若基金经管东谈主仍是撤 销或改变对交易指示发送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主根据本公约证实后，则对 于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主 不承担包袱，授权已改变但未经基金托管东谈主证实的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话或两边招供的样式向基金托管东谈主证实。   基金经管东谈主应在交易杀青后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时发送给基金托管东谈主，并电话证实。淌若银行间簿记系统仍是生成的交易 需要取消或远离，基金经管东谈主应书面申诉基金托管东谈主。   在每个使命日的 13:30 以后接收基金经管东谈主发出的银期转账及银证转账划 款指示的，基金托管东谈主应奋力执行，但不保证当日完成划转历程。   对于要求今日到账的指示，奋力在今日 15:00 前向基金托管东谈主发送，15:00 之后发送的，基金托管东谈主奋力执行，但不成保证划账奏凯。淌若要求今日某一时 点到账的指示，则指示需要提前 2 个使命小时发送，且连接付款条件仍是具备。 基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时刻。灵验划款指示是指指示要素 （包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、 支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、连接的指示附件王人全且头寸充足的划款指 令。因基金经管东谈主自己原因形成的指示传输不足时、未能留出填塞的划款时刻， 以至资金未能实时到账所形成的亏空不由基金托管东谈主承担。对新股申购网下刊行 业务，基金经管东谈主指示发送时刻最迟不应晚于申购缴款日上昼 12:00。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，预先申诉基金经管东谈主其名单， 并与基金经管东谈主约定指示发送和接收样式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主根据基金经管东谈主提供的授权文献进行口头相符的体式审查，立即审慎 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 考据联系内容及印鉴，如有疑问必须实时以书面或以两边招供的其他样式申诉基 金经管东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时执行。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在执行指示时，基金托管专户有填塞的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予执行，但应立即以书面或以两边招供的其他样式申诉基金经管东谈主，由基 金经管东谈主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效，基金托管东谈主不承 担因未执行该指示形成亏空的包袱。   （四）基金经管东谈主发送失实指示的情形和处理要领   基金经管东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》的约 定，指示发送东谈主员无权或特出权限发送指示及交割信息失实，指示中挫折信息模 糊不清或不全。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时以书面或以两边招供的其他样式申诉基金经管东谈主改正。如需拔除指示， 基金经管东谈主应出具书面诠释，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却执行指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或拒却执行，独立即以两边招供的样式申诉基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示执行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金经管东谈主发送的指示执行，应在发现后 实时采取方法给以弥补并实时申诉基金经管东谈主；若对基金经管东谈主、基金财产或投 资东谈主形成的平直亏空的，由基金托管东谈主照章抵偿由此形成的平直亏空。   （七）更换被授权东谈主的要领 知基金托管东谈主。基金经管东谈主需提供书面的变更授权申诉文献，在加盖公章后发送 给基金托管东谈主，同期以电话体式向基金托管东谈主证实。变更授权申诉文献在基金托 管东谈主收到连接文献扫描件和基金经管东谈主的电话证实时收效。基金经管东谈主在尔后三 个使命日内将变更授权申诉文献原件送交基金托管东谈主。原件与扫描件不一致，基 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 金托管东谈主已按照扫描件执行的，以扫描件为准，基金托管东谈主不承担包袱。 件、传真、灌音电话或通过书面或以两边招供其他样式申诉基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时表现基金 经管东谈主，基金托管东谈主对按照平淡要领执行基金经管东谈主的正当指示对基金财产形成 的亏空不承担抵偿包袱，但基金托管东谈主未能依照连接法律法例、《基金合同》和 本托管公约约定切实履行连接审查与监督职责的除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   七、交易及清理交收安排   （一）取舍证券、期货买卖的证券、期货经纪商   基金经管东谈主应制定取舍证券、期货买卖的证券、期货经纪商的圭臬和要领。 基金经管东谈主负责取舍证券经纪商，由基金经管东谈主与基金托管东谈主及证券经纪商签订 本基金的证券经纪处事公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种证券 交易、证券交收及连接资金交收过程中的职责和义务。基金经管东谈主应实时将本基 金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况以书面体式申诉基金托管东谈主，以便基 金托管东谈主估值核算使用。因连接法律法例或交易司法的修改带来的变化以届时有 效的法律法例和连接交易司法为准。   基金经管东谈主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪商，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的连接章程执行，若无明确章程 的，可参照联系证券买卖、证券经纪商取舍的司法执行。   （二）基金投资证券、期货后的清理交收安排   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商看成结算参与东谈主代理本基 金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或连接机构负责结算。   基金托管东谈主、基金经管东谈主应共同战胜中国证券登记结算有限包袱公司制定的 连接业务司法和章程，该等司法和章程自动成为本条件约定的内容。   基金经管东谈主在投资前，应充分清楚与剖释中国证券登记结算有限包袱公司针 对种种交易品种制定结算业务司法和章程。   证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券交 易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因形成的平淡结算、 交收业务无法完成的包袱；若由于基金经管东谈主原因形成的平淡结算业务无法完成， 包袱由基金经管东谈主承担。淌若因基金托管东谈主原因在清理和交收中形成基金财产的 亏空，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的亏空。   对于任何原因发生的证券资金交收失言事件，连接各方应当实时协商科罚。   本基金投资于期货发生的资金交割清事理基金经管东谈主遴选的期货经纪商负 责办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和清理交割的需要而存放 在期货经纪商的资金不诈骗撑抓职责和交收职责，基金经管东谈主应在期货经纪公约 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 或其它公约中约定由遴选的期货经纪商承担资金安全撑抓包袱和交收包袱。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金经管东谈主稳当本托管公约约定的 灵验资金划拨指示和连接投资合同（如有）进行资金划拨；场外投本钱金及收益 的划回，由基金经管东谈主负责配合连接资金划拨回基金托管专户事宜。   （1）交易记载的查对   基金经管东谈主按日进行交易记载的查对。对外表示净值之前，必须保证今日所 有实质交易记载与基金司帐账簿上的交易记载实足一致。   （2）资金账认识查对   对于基金的资金账目，由连接各方逐日对账一次，确保账账相符、账实相符。   （3）证券/期货账认识查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券/期货账目余额。证券交易所证券账 目每个交易日杀青后查对一次，确保账实相符。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）银行间交易资金结算安排 易，并负责处理因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而发生的纠纷。 时发送给托管东谈主，并电话证实（已向托管东谈主出具银行间交易取消成交单传送授权 函的除外）。淌若银行间中债概述业务平台或上海清理所客户末端系统仍是生成 的交易需要取消或远离，经管东谈主应书面申诉托管东谈主。 算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金送还至基金托管专户之外，应当由经管东谈主出具资金划款指示，托管 东谈主审核无误后执行。由于经管东谈主未实时出具指示导致本基金在基金托管专户的头 寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏空，由差错方承担相应的包袱。   （四）投资银行入款的荒谬约定 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 经管东谈主、基金托管东谈主和入款行需在投资前另行签署三方公约或由基金经管东谈主与基 金托管东谈主另行约定。 托管东谈主有填塞的时刻履行相应的业务操作要领。   （五）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东谈主。基金经管东谈主应答传递的申购、赎回、调度敞开式基金的数据竟然 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一敞开日上述联所有据，并保证连接数据的准 确、竣工。 数据（包括电子数据和盖章收效的纸质清理汇总表），如因多样原因，该系统无 法平淡发送，两边可协商科罚处理样式并根据两边的差错承担包袱。基金经管东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系章程保存。 关事宜按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金清理账户， 该账户由登记机构经管。 定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管专户的，基金托 管东谈主应实时申诉基金经管东谈主采取方法进行催收，由此形成基金亏空的，基金经管 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主给以必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管专户有填塞的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金托管专户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 如系基金经管东谈主的原因形成，连接包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫 款义务。   除申购款项到达基金托管专户需两边按约定样式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的方法、内容、发送、接收和证实样式等与投资指示相易。   基金经管东谈主应严格按照连接法律法例以及基金合同的章程，对暂停赎回的情 形进行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的体式申诉基金托管 东谈主。基金经管东谈主应严格按照连接法律法例以及基金合同的章程，对大都赎回的情 形进行相应处理，并在决定减速支付赎回款项或展期办理确当日实时以两边招供 的体式申诉基金托管东谈主。   （六）沪、深交易所数据传输和接收   基金经管东谈主和基金托管东谈主从证券经纪商处接收本基金的场内交易电子清理 数据，基金经管东谈主、基金托管东谈主和证券经纪商之间的场内交易电子清理数据的传 输取舍专线（深证通等）或两边协商一致的样式。对于沪、深交易所数据传输和 接收的具体连接条件、各方当事东谈主权柄、包袱及义务的具体约定以三方签署的经 纪处事公约为准。   （七）申赎净额结算   基金托管专户与“基金清理账户”间的资金结算死守“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来笃定基金托管专户 净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在基金托管专户净应收额时， 基金经管东谈主应在交收日从基金清理账户划往基金托管专户；当存在基金托管专户 净应付额时，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示将基金托管专户净应付额在 交收日划往基金清理账户。   当存在基金托管专户净应付额时，如基金托管专户有填塞的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；因基金托管专户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 基金托管东谈主应实时申诉基金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因形成，包袱由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （八）基金调度 应实时奉告基金托管东谈主。 资金清理和数据传递的时刻、要领及托管公约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届 时的公告执行。 进行公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   八、基金金钱净值诡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的时刻及要领   种种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基 金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急支援 机制，具体可参见基金经管东谈主届时的连接公告。国度法律法例及基金合同另有规 定的，从其章程。   基金经管东谈主于每个估值日诡计基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值 后，将种种基金份额的基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。   （二）基金金钱估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的股票、债券、金钱支抓证券、银行入款本息、同行存单、股指 期货合约、国债期货合约、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   基金经管东谈主在笃定连接金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （1）对存在活跃商场且能够获取相易金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加支援地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应取舍最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不成竟然反馈公允价值的，应答报价进行支援，笃定公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中考虑不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 的限定等，淌若该限定是针对金钱抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限定作 为特征考虑。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量抓有连接金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应取舍在当前情况下适用而况有填塞 可利用数据和其他信息支抓的估值手艺笃定公允价值。取舍估值手艺笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得连接金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值支援对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行支援并笃定公允价值。   （1）已上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及首要变化要素， 支援最近交易市价，笃定公允价钱。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实质收款 日历间登科第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易 的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （2）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值手艺笃定其公允价值。 初度公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。   （3）本基金存入银行或其他金融机构的各项款项以本金列示，按公约或约 定利率逐日证实利息收入。   （4）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，取舍最近交易 日结算价估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）若本基金投资港股通方向股票，港股通投资上市流畅的股票按估值日 在香港聚积交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 港股通投资抓有外币证券金钱估值触及到港币等主要货币对东谈主民币汇率的，取舍 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价进行诡计。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制 触及的境酬酢易场地所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收章程支援或其他原因导致基金实质交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在连接税金支援日或实质支付日进行相应的估 值支援。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。   （8）回购交易以成本列示，按约定利率在实质抓有时间内逐日计提利息。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错取舍舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （11）连接法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及连接法律法例的章程或者未能充分惊叹基金份额抓有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经连接各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的诡计后果对外给以公布。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的错误不看成基金金钱估值失实处理；   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、指数编制机构、证券期货经 营机构、登记结算公司及入款银行品级三方机构发送的数据失实、遗漏或国度会 计计谋变更、商场司法变更等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、 稳当、合理的方法进行查验，可是未能发现该失实而形成的基金份额净值诡计错 误，基金经管东谈主、基金托管东谈主革职抵偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极 采取必要的方法放弃或削弱由此形成的影响。   （三）估值失实的处理样式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的方法确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下同） 极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值失实。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的差错形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受亏空的，差错 的包袱东谈主应当对由于该估值失实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直亏空按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，估值失实包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担； 由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成亏空的，由估 值失实包袱方对平直亏空承担抵偿包袱；若估值失实包袱方仍是积极配合，而况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实包袱方应答更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的包袱方对子系当事东谈主的平直亏空负责，分歧辗转亏空负责， 而况仅对估值失实的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍应答估值失实负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏空(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求请托欠妥得利的权柄；淌若获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和向上其实质亏空的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实支援取舍尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的样式。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的亏空 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和抵偿亏空；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金经管东谈主应当立即给以蜕变，通报 基金托管东谈主，并采取合理的方法讲求亏空进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。淌若行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制执行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表现。基金经管东谈主、基金 托管东谈主分别独惟恐竖立、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金 经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与表现的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时申诉基金经管东谈主共同查出原因，进行支援，直至两边数据实足 一致。   （1）报表、表现的编制   基金经管东谈主应当在每月杀青后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度表现的编制；在上半年杀青之日起两个月 内完成基金中期表现的编制；在每年杀青之日起三个月内完成基金年度表现的编 制。基金年度表现中的财务司帐表现应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不足两个月的，基金经管东谈主不错不编 制当期季度表现、中期表现或者年度表现。   （2）报表、表现的复核   基金经管东谈主应实时完成报表、表现的编制，将联系报表、表现提供基金托管 东谈主复核。经管东谈主应预留填塞时刻供托管东谈主复核连接报表、表现。基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表、表现存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行支援，支援以国度联系章程为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金经管东谈主提供的报表、表现上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核 意见书，或进行电子证实，连接各方各自留存一份。淌若基金经管东谈主与基金托管 东谈主不成于应当发布公告之日之前就连接报表、表现达成一致，基金经管东谈主有权按 照其编制的报表、表现对外发布公告，基金托管东谈主有权就连接情况报中国证监会 备案。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核连接报表及表现。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   九、基金收益分派   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十、基金信息表示   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、《基金合同》的联系章程进行信息 表示，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办 法》、《流动性风险经管章程》、《信息表示办法》、《基金合同》偏激他联系 章程进行信息表示外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从 对方获取的业务信息应予守秘。   基金经管东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、《基金合同》及本公约 章程的义务所必要之外，不得为其他认识使用、利用其所明察的基金的守秘信息， 而况应当将守秘信息限定在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员领域 之内。可是，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   本基金信息表示的文献，包括基金招募诠释书、基金家具府上摘录、《基金 合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期表现（包括基金年度表现、基金中期表现和 基金季度表现）、临时表现、清爽公告、基金份额抓有东谈主大会决议、投资金钱支 抓证券的信息表示、投资港股通方向股票的信息表示、投资股指期货、国债期货 的信息表示、清理表现、实施侧袋机制时间的信息表示及中国证监会章程的其他 信息，由基金经管东谈主拟定并公布。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示中的职责和信息表示要领   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益 为宗旨，憨厚信用，严守高明。基金经管东谈主负责办理与基金联系的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照连接法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主给以公布。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   对于不需要基金托管东谈主（或基金经管东谈主）复核的信息，基金经管东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金经管东谈主）。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定样式 和时限表示的义务。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主 将通过中国证监会章秩序言公开表示。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证连接报送信息的竟然、准确、竣工、实时。当出现下述情况时， 基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金连接信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按联系章程须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金经管东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要表示的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照连接法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      十一、基金用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.80%的年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.80%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷往时天数 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售处事费；本基金 C 类基金份额的销售处事费 按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.50%的年费率计提。诡计方法如下：      H＝E×0.50%÷往时天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费      E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值      本基金 C 类基金份额的销售处事费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金销售处事费划款指示，基金托管东谈主复核 后于次月前五个使命日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按连接合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法律法例及相 应公约章程，按用度实质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      （三）不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 基金财产中列支； 目。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的连接税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   （六）违法处理样式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激 他联系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给以诠释解 释，如基金经管东谈主无正当事理，基金托管东谈主可拒却支付。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册。 基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金 份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑抓，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，各机构的保存期限不低于法律法 规的章程。如不成妥善撑抓，则按连接法例承担包袱。   基金托管东谈主有权因编制基金如期表现等合理原因要求基金经管东谈主提供基金 份额抓有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。基金托管东谈主不 得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜 守秘义务，法律法例或有权机关另有章程的除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存本基金的基金账册、原始凭 证、记账凭证、交易记载、公告、挫折合同等连接府上，承担守秘义务并按章程 的期限撑抓。基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其 他连接府上。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相 关府上。基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限撑抓。保存期限不低于法 律法例的章程。   （二）合同档案的建立 与合同原件查对一致的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件。 取舍传真或两边协商的其他样式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和挫折合同等，保存期限不低于法律法例的章程。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远离：   （二） 基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   （三） 基金经管东谈主的更换要领 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金经管东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在章秩序言公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈垄断理基金经管业务的吩咐手续，临 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主联系的称号字样。   （四） 基金托管东谈主的更换要领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在章秩序言公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主 查对基金金钱总值和基金金钱净值； 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （五）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在章秩序言上聚积公告。   （六）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接收基金经管业务或新任基金托管 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程接续履行连接职责，并保证不作念出对 基金份额抓有东谈主的利益形成损伤的步履。原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行连接职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金经管费或基金托管费。   （七）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管司法的部分，如改日法律法例或监管司法修改导致连接内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 相应内容进行修改和支援，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      十五、谢却步履   本托管公约当事东谈主谢却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不公谈地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主透露基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法例章程的样式公开表示的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等经管东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金托管东谈主对基金经管东谈主的稳当本托管公约约定的灵验指示拖延或拒 绝执行。   （十）基金财产用于下列投资或者行动：   （十一）法律法例和《基金合同》谢却的其他步履，以及依照法律、行政法 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 规联系章程，由中国证监会章程谢却基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   法律、行政法例或监管部门取消或支援上述限定的，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行稳当要领后，则本基金不再受连接限定或以支援后的章程为准，基 金经管东谈主实时根据《信息表示办法》章程在章秩序言公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      十六、基金托管公约的变更、远离与基金财产的清理      （一）托管公约的变更要领      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。      （二）基金托管公约远离出现的情形 他事由形成其他基金托管东谈主禁受基金财产； 他事由形成其他基金经管东谈主禁受基金经管权；      （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理表现；   （5）聘用司帐师事务所对清理表现进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 表现出具法律意见书；   （6）将清理表现报中国证监会备案并公告； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （7）对基金剩余财产进行分派。 限定而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一王人剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按种种基金份额抓有东谈主抓有的 该类基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理表现经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理表现报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 表现登载在章程网站上，并将清理表现教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的最 低期限。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      十七、失言包袱   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不稳当约定的， 应当承担失言包袱。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额抓有东谈主形成损伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给 基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱。对亏空的赔 偿，仅限于平直亏空。   （三）一方当事东谈主失言，给另一方当事东谈主形成亏空的，应就平直亏空进行赔 偿；给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成亏空的，应就平直亏空进行抵偿，另一 方当事东谈主有权柄及义务代表基金向失言方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主免 责： 管机构的章程看成或不看成而形成的亏空等； 权形成的亏空等。   （四）一方当事东谈主失言，非失言方当事东谈主在职责领域内有义务实时采取必要 的方法，奋力讲求亏空的扩大。莫得采取稳当方法以至亏空进一步扩大的，不得 就扩大的亏空要求抵偿。非失言方因讲求亏空扩大而支拨的合理用度由失言方承 担。   （五）失言步履虽已发生，但本托管公约能够接续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本公约。 若基金经管东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 抓。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可阻抑的要素导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、稳当、合理的方法进行查验，可是未 能发现该失实或未能幸免失实发生或虽发现失实但因前述原因无法实时更正的， 由此形成基金财产或投资东谈主亏空，基金经管东谈主和基金托管东谈主革职抵偿包袱。可是 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的方法放弃或削弱由此形成的影响。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十八、争议科罚样式   两边当事东谈主同意，因本托管公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经 友好协商、统一未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济营业仲裁 委员会，按照中国外洋经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚笃、勤恳、遵法地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，惊叹基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本公约之认识，在此不包括中国香港、澳门荒谬 行政区和台湾地区法律）统领。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十九、基金托管公约的效用   两边对托管公约的效用约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会请求注书本基金时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，公约 当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注 册的文本为持重文本。   （二）本托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理后果报中国证监会 备案并公告之日止。   （三）本托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）本公约一式叁份，除上报联系监管机构壹份外，基金经管东谈主抓有壹份， 基金托管东谈主抓有壹份，每份具有同等的法律效用。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   二十、其他事项   两边在此证实，两边均已充分了解和明察对方反对其职工利用职务之便谋取 任何体式利益之态度，并承诺将本着方正公谈原则幸免此类情形，不向对方的员 工暗里提供任何体式的回扣、礼金、有价证券、珍爱物品、多样奖励、私东谈主用度 补偿、私东谈主旅游、高耗尽文娱等欠妥利益。   除本托管公约有明确界说外，本托管公约的用语界说适用《基金合同》的约 定。本托管公约未尽事宜，两边当事东谈主依据《基金合同》、联系法律法例等章程 协商办理。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   二十一、基金托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章、两边当事东谈主盖章，比肩明签 订地、签订日。